БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ:

• Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли
• Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования
• Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации
• Соглашение об оказании брокерских услуг с использованием системы электронной торговли
• Генеральное соглашение об оказании брокерских и иных сопутствующих услуг

РЕГЛАМЕНТ ОКАЗАНИЯ БРОКЕРСКИХ И ДРУГИХ СОПУТСТВУЮЩИХ УСЛУГ – РЕДАКЦИИ И ИЗМЕНЕНИЯ:

• Редакция Регламента, вступающая в силу 20.03.2019
• Редакция Регламента, вступающая в силу 20.03.2019
• Изменения в Регламенте, вступающие в силу 20.01.2018 и 01.03.2018
• Редакция Регламента, вступающая в силу 20.04.2017
• Редакция Регламента, вступающая в силу 06.02.2017
• Редакция Регламента, вступающая в силу 26.07.2016
• Изменения в Регламенте, вступающие в силу 16.05.2016
• Изменения в Регламенте, вступающие в силу 01.12.2015
• Изменения в Регламенте, вступающие в силу 30.10.2015
• Изменения в Регламенте, вступающие в силу 05.12.2014
• Изменения в Регламенте, вступающие в силу 15.08.2014
• Редакция Регламента, вступающая в силу 18.07.2014

ПРАВИЛА ОПРЕДЕЛЕНИЯ НАИЛУЧШИХ УСЛОВИЙ ДЛЯ ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТОВ АО «СБЕРБАНК КИБ»:

• Редакция Правил, утвержденная 30.05.2018
  Дата публикации: 30.05.2018
  Информация доступна до: бессрочно

ДЕПОЗИТАРНОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ:

• Условия осуществления депозитарной деятельности АО «Сбербанк КИБ» (редакция, вступающая в силу с 01.03.2019)
• Условия осуществления депозитарной деятельности АО «Сбербанк КИБ» (редакция, вступающая в силу с 24.12.2018)
• Изменения/дополнения в редакцию Условий осуществления депозитарной деятельности АО «Сбербанк КИБ» (вступают в силу с 23.10.2018)
• Условия осуществления депозитарной деятельности АО «Сбербанк КИБ» (редакция, вступающая в силу 10.05.2017)
• Условия осуществления депозитарной деятельности АО «Сбербанк КИБ» (редакция, вступающая в силу 06.02.2017)
• Изменения/дополнения в Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «Сбербанк КИБ» (вступающие в силу с 26.07 2016)
• Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «Сбербанк КИБ» (редакция, вступающая в силу с 01.07.2014)
• Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария

ПРИЛОЖЕНИЯ К УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ:

• Поручение на блокировку/снятие блокировки ценных бумаг
• Поручение на перемещение ценных бумаг
• Поручение на зачисление/списание ценных бумаг через реестродержателя
• Поручение на зачисление/списание ценных бумаг

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ИНФОРМАЦИИ

Настоящий сайт, размещенная на нем информация, текстовые и графические материалы, средства индивидуализации (фирменное наименование и товарный знак), а также любые связанные с ними права принадлежат АО «Сбербанк КИБ».

Воспроизведение, изменение, распространение или иное использование указанной информации, полностью или частично, другими лицами без письменного согласия АО «Сбербанк КИБ» запрещено и влечет установленную применимым законодательством ответственность.

АО «Сбербанк КИБ» вправе без предварительного уведомления вносить изменения в любые разделы настоящего сайта, а также обновлять содержимое или прекращать работу отдельных разделов сайта или сайта целиком в любое время по своему собственному усмотрению.

АО «Сбербанк КИБ» предпринимает разумные меры по сохранению конфиденциальности любой информации, которая может время от времени передаваться через данный сайт и, при этом, вправе использовать такую информацию, включая, помимо прочего, персональные данные, для предоставления информации об услугах АО «Сбербанк КИБ», а также раскрывать такую информацию своим работникам, представителям, агентам или аффилированным лицам, а также государственным органам, требующим раскрытия такой информации на законном основании.

Информация, размещенная на данном сайте, не предназначена для распространения или использования в любом государстве или юрисдикции, где ее распространение является противоречащим применимому законодательству и/или требует какой-либо регистрации со стороны АО «Сбербанк КИБ».

СОДЕРЖАНИЕ ИНФОРМАЦИИ

Информация, содержащаяся в материалах настоящего сайта, если специально не оговорено иное, носит информационный вспомогательный характер и/или является исключительно частным суждением специалистов АО «Сбербанк КИБ», не является рекламой каких-либо финансовых инструментов, продуктов или услуг или предложением/рекомендацией совершать операции на рынке ценных бумаг, а равно не может быть использована в качестве допустимого доказательства при урегулировании споров в судебном или во внесудебном порядке.

Любые инвестиции в ценные бумаги, иные финансовые инструменты или объекты, упоминаемые в материалах сайта, могут быть связаны со значительным риском, могут оказаться неэффективными или неприемлемыми для той или иной категории инвесторов. Необходимо обладать определенными знаниями и опытом в финансовых вопросах, в вопросах оценки преимуществ и рисков, связанных с инвестированием в тот или иной финансовый инструмент.

Исторические показатели не обязательно могут служить ориентиром оценки будущей результативности инвестиций. Стоимость инвестиций может как уменьшаться, так и увеличиваться, что несет риск неполучения первоначально инвестированной суммы.

Несмотря на то, что АО «Сбербанк КИБ» предпринимает разумные усилия для получения размещаемой на сайте информации из источников, по ее мнению, заслуживающих доверия, АО «Сбербанк КИБ» не делает никаких заверений в отношении того, что информация или оценки, содержащиеся на настоящем сайте, являются достоверными, точными, своевременными или полными.

ОГРАНИЧЕНИЕ ОТВЕТСТВЕННОСТИ

Ни АО «Сбербанк КИБ», ни кто-либо из ее работников, представителей, агентов или аффилированных лиц не несет ответственности:

• в отношении финансовых результатов, полученных в практической деятельности на основании использования информации, содержащейся на настоящем сайте;
• за достоверность любой информации, приведенной в составе правомерно размещенных на сайте материалов из внешних источников, и любые последствия использования этой информации;
• за убытки, вызванные или возникшие в связи с настоящим сайтом, доступом к нему или невозможностью такого доступа, его использованием, неисправностями или перерывами в работе сайта или в результате какого-либо иного действия или бездействия сторон, вовлеченных в создание сайта или предоставления данных, содержащихся на сайте, независимо от того, контролирует ли АО «Сбербанк КИБ», привлеченные АО «Сбербанк КИБ» лица либо поставщики программного обеспечения или услуг обстоятельства на это влияющие;
• за убытки, причиненные компьютерным вирусом во время передачи или получения доступа к услугам или информации на настоящем сайте, или же причиненные другим компьютерным кодом или программным средством, которые могут использоваться для получения доступа, уничтожения информации, повреждения, прерывания или создания другой помехи для работы настоящего сайта или программного, аппаратного обеспечения, информации или имущества любого пользователя.

Некоторые интернет-сайты могут содержать указатели для перехода на данный сайт, при этом, АО «Сбербанк КИБ» не несет ответственность за содержание таких сайтов или за предлагаемые через них продукты или услуги, равно как за убытки любого рода, возникающие в связи с доступом, использованием, функционированием или соединением с другими интернет-сайтами, осуществленными с настоящего сайта.

Любые риски, вызванные или возникшие в связи с использованием настоящего сайта, несут исключительно его посетители.

ДОКУМЕНТЫ

• Политика в отношении обработки персональных данных
• Регламент принятия АО «Сбербанк КИБ» решения о признании лиц квалифицированными инвесторами

АО «Сбербанк КИБ» использует следующие системы Электронного документооборота (далее – ЭДО):

1. ЭДО НКО АО НРД. Услуга Электронного документооборота предоставляется в соответствии с Правилами электронного документооборота НКО АО НРД, являющимися приложением к Договору об обмене электронными документами. Ознакомиться с Правилами электронного документооборота НКО АО НРД можно на официальном сайте НКО АО НРД в сети «Интернет» (www.nsd.ru).
2. ЭДО ПАО «Московская биржа». Услуга Электронного документооборота предоставляется в соответствии с Правилами электронного документооборота, утвержденными Приказом № 98-од от 08.06.2016. Ознакомиться с Правилами электронного документооборота ПАО «Московская биржа» можно на официальном сайте ПАО «Московская биржа» в сети «Интернет» (www.moex.com).
3. ЭДО Банк НКЦ (АО). Услуга Электронного документооборота предоставляется в соответствии с Порядком организации электронного документооборота Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество), утвержденным Приказом № 01-01/170 от 10.12.2015. Ознакомиться с Правилами электронного документооборота Банка НКЦ (АО) можно на официальном сайте Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) в сети «Интернет» (www.nkcbank.ru).
4. ЭДО КЦ НАУФОР. Услуга Электронного документооборота предоставляется в соответствии с Правилами электронного документооборота, утвержденными Председателем Правления НАУФОР и Генеральным директором ООО «Консалтинговый центр «НАУФОР» 28.06.2012. Ознакомиться с Правилами электронного документооборота КЦ НАУФОР можно на официальном сайте ООО «Консалтинговый центр «НАУФОР» в сети «Интернет» (www.cc.naufor.ru).
5. ЭДО с клиентами Интернет-трейдинга:
   • Услуга Электронного документооборота предоставляется в соответствии с Соглашением об оказании брокерских услуг с использованием системы электронной торговли.
   • Услуга Электронного документооборота предоставляется в соответствии с Соглашением об использовании квалифицированной электронной подписи, являющимся неотъемлемой частью Соглашения об оказании брокерских услуг с использованием системы электронной торговли.
6. ЭДО ООО «Спецдепозитарий Сбербанка». Услуга Электронного документооборота предоставляется в соответствии с Правилами электронного документооборота Общества с ограниченной ответственностью «Специализированный депозитарий Сбербанка», утвержденными Приказом № 7 от 01.03.2012 с изменениями, утвержденными Приказами № 24 от 18.07.2012 и № 9 от 26.02.2013. Ознакомиться с Правилами электронного документооборота ООО «Спецдепозитарий Сбербанка» можно на официальном сайте ООО «Спецдепозитарий Сбербанка» в сети «Интернет» (www.sberbank-fa.ru).
7. ЭДО ООО «Такском». Услуга Электронного документооборота предоставляется в соответствии с Правилами электронного документооборота ООО «Такском», являющимися приложением к Договору об обмене электронными документами. Ознакомиться с Правилами электронного документооборота ООО «Такском» можно на официальном сайте ООО «Такском» в сети «Интернет» (www.taxcom.ru).

К инсайдерской информации Акционерного общества «Сбербанк КИБ» (далее — АО «Сбербанк КИБ») относится:

I. Полученная от клиентов:

1. информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов АО «Сбербанк КИБ» на совершение сделок с ценными бумагами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг, и указанные ценные бумаги допущены к организованным торгам, или в отношении указанных ценных бумаг подана заявка об их допуске к организованным торгам;
2. информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов АО «Сбербанк КИБ» на заключение договоров, являющихся:
   • производными финансовыми инструментами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг, и указанные ценные бумаги допущены к организованным торгам, или в отношении указанных ценных бумаг подана заявка об их допуске к организованным торгам;
   • производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующего товара, если указанный товар допущен к организованным торгам, или в отношении указанного товара подана заявка о его допуске к организованным торгам;
   • производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является иностранная валюта, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену иностранной валюты в случае, если указанная иностранная валюта допущена к организованным торгам или в отношении указанной иностранной валюты подана заявка о ее допуске к организованным торгам;
3. информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов АО «Сбербанк КИБ» на совершение сделок с биржевым товаром, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующего биржевого товара в случае, если указанный товар допущен к организованным торгам, или в отношении указанного товара подана заявка о его допуске к организованным торгам. Инсайдерской информацией, содержащейся в полученных от клиентов и подлежащих исполнению поручениях, является информация о цене и объеме (количестве) ценных бумаг, иностранной валюты, товаров, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, действиях, которые должны быть осуществлены во исполнение таких поручений (приобретение (покупка) или отчуждение (продажа), заключение договора (договоров), являющегося производным финансовым инструментом).

II. Полученная информация об операциях по счетам депо клиентов, если она может оказать существенное влияние на цены ценных бумаг и указанные ценные бумаги допущены к организованным торгам, или в отношении указанных ценных бумаг подана заявка об их допуске к организованным торгам.

Утверждено решением Cовета директоров АО «Сбербанк КИБ» (Протокол №1 от 15.02.2018)

ОБ УСТАНОВЛЕНИИ СТАТУСА КЛИЕНТОВ ДЛЯ ЦЕЛЕЙ FATCA

Уважаемые клиенты и контрагенты!

В связи с вступлением в силу с 1 июля 2014 года Закона США «О налогообложении иностранных счетов» (FATCA) АО «Сбербанк КИБ» (далее – Компания) осуществило регистрацию в Налоговой службе (IRS) в статусе финансового института, соблюдающего требования FATCA (Participating financial institution not covered by an IGA) и ему был присвоен Глобальный идентификационный номер посредника Налоговой службы США (GIIN) – JPCJ0H.00021.ME.643. Данная информация также содержится в налоговой форме W-8IMY. Это означает, что Компания приняла на себя обязательство в полной мере соблюдать требования FATCА.

В рамках 173-ФЗ РФ Компанией был опубликован список критериев отнесения клиентов к категории клиента – иностранного налогоплательщика и способами получения от них соответствующей информации.

• Форма W-8IMY
• Форма W-8BEN-E
• Критерии отнесения клиентов к категории клиентов – иностранных налогоплательщиков

Уважаемый клиент,

Акционерное общество «Сбербанк КИБ» (далее по тексту именуемое «Организация») обращает ваше внимание на то, что в целях исполнения требований законодательства вы должны незамедлительно предоставлять в Организацию информацию о любых изменениях (при наличии), произошедших за последние шесть месяцев в:

• анкетных данных, в т.ч. регистрационных или паспортных данных; и (или)
• учредительных документах и иных документах, ранее предоставленных в Организацию; и (или)
• контактной информации; и (или)
• банковских и иных реквизитах; и (или)
• информации о вашей дееспособности и/или правоспособности; и (или)
• информации о ваших уполномоченных представителях, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах; и (или)
• статусе лица, на которое распространяется действие иностранного закона о налогообложении иностранных счетов (FATCA, 173-ФЗ); и (или)
• в любой другой ранее предоставленной Организации информации (далее по тексту совместно именуемые «Изменения»).

Предоставление указанной информации необходимо исключительно в случае, если в нее вносились изменения в предшествующие шесть месяцев.

В случае если не позднее 31 января и 31 июля каждого календарного года Организация не получит от вас информацию об Изменениях, указанная выше информация, переданная вами ранее, будет считаться актуальной и не претерпевшей изменений.

В случае наличия Изменений такие Изменения должны быть подтверждены посредством предоставления в Организацию соответствующих документов.

Обращаем ваше внимание, что в целях исполнения Организацией требований действующего законодательства, в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации, Организация вправе принять решение о проведении дальнейших операций только после получения обновленных сведений и (или) документов.

• Условия использования информации при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг